勧誘方針

匠投資顧問株式会社(以下、「当社」)は、お客様の勧誘にあたって、投資助言契約の適正な勧誘を行うため、次の基本方針を宣言し実行いたします。

1 当社は、お客様の金融商品に関する知識、経験、資産状況および投資目的等を十分に勘案し、適切な勧誘に努めます。尚、当社ではこの適合性の原則からご契約をお受け出来ない場合がございます。

2 当社は、お客様の勧誘にあたっては、サービスの内容やリスクなどに関して十分に理解して頂けるよう、書面の交付やその他適切な方法で説明をいたします。

3 当社は、勧誘にあたっては、常にお客様の信頼確保を第一義として、法令及び諸規則を遵守した上で、合理的且つお客様本位の投資勧誘を行うように努めます。尚、当社ではこの法令・諸規則等の遵守の立場からご契約をお受け出来ない場合がございます。

4 当社は、電話や訪問による勧誘を行う際、お客様のご事情を勘案し、適正な時間帯及び場所にて勧誘を行います。また、新聞広告、ホームページ、雑誌、セミナー、ダイレクトメール、メールマガジン等で広告等の表示を行う際、適切な表示が行われるよう努めます。

5 当社は、お客様から信頼されるよう、また社会的な評価を受ける企業となるよう、たゆまぬ努力を続けると共に、法令・諸規則を遵守し、適切な勧誘が行われるよう、社内の管理体制の整備・強化ならびに役職員に対する社内研修に努めます。

6 当社は、お客様の判断と責任において取引が行われるように、適切な情報提供に努めます。